{"id":1841,"date":"2018-03-05T14:10:59","date_gmt":"2018-03-05T17:10:59","guid":{"rendered":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/?p=1841"},"modified":"2018-03-05T14:10:59","modified_gmt":"2018-03-05T17:10:59","slug":"resolucion-de-la-uif-21-2018","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/resolucion-de-la-uif-21-2018\/","title":{"rendered":"Resoluci\u00f3n de la UIF 21\/2018"},"content":{"rendered":"

Tal como se esperaba hace varios meses, finalmente en el Bolet\u00edn Oficial de este 5\/3\/18, se public\u00f3 la Resoluci\u00f3n de la UIF que modifica por completo la\u00a0regulaci\u00f3n antilavado para el mercado de capitales<\/strong>. En sinton\u00eda con la\u00a0Res. UIF 30\/17<\/a>\u00a0dirigida al sector financiero, la presente norma tambi\u00e9n se pasa de un enfoque de cumplimiento normativo formalista a un enfoque basado en riesgos, a fin de asegurar que las medidas implementadas sean proporcionales a los riesgos identificados.\u00a0De esta manera, los Sujetos Obligados deber\u00e1n identificar y evaluar sus riesgos y en funci\u00f3n de ello, adoptar medidas de administraci\u00f3n y mitigaci\u00f3n de los mismos, a fin de prevenir de manera m\u00e1s eficaz el LA\/FT. En ese marco, se habilita a los mismos a implementar plataformas tecnol\u00f3gicas acreditadas que permitan llevar a cabo tr\u00e1mites a distancia, sin exhibici\u00f3n personal de la documentaci\u00f3n, sin que ello condicione el cumplimiento de los Deberes de Debida Diligencia.\u00a0Vale decir asimismo que la presente Resoluci\u00f3n -que cont\u00f3 con consultas t\u00e9cnicas a organismos internacionales y reuniones de trabajo con funcionarios de la CNV y otros actores relevantes del mercado- contempl\u00f3 las nuevas categor\u00edas de agentes, al tiempo que incluy\u00f3 su aplicaci\u00f3n a los fideicomisos financieros con oferta p\u00fablica, sus fiduciarios, fiduciantes y las personas f\u00edsicas o jur\u00eddicas vinculadas directa o indirectamente con estos, por lo que se derog\u00f3 parcialmente la\u00a0Res. UIF 140\/12<\/a>\u00a0s\u00f3lo sobre tales sujetos, continuando vigentes las disposiciones de la misma para los restantes fideicomisos.\u00a0La presente norma prev\u00e9 un\u00a0Plan de implementaci\u00f3n<\/strong>, seg\u00fan el cual al\u00a030\/9\/18<\/u>\u00a0los Sujetos Obligados deber\u00e1n haber desarrollado y documentado la metodolog\u00eda de identificaci\u00f3n y evaluaci\u00f3n de riesgos; y al\u00a031\/12\/18<\/u>\u00a0deber\u00e1n contar con un Informe t\u00e9cnico que refleje los resultados de la implementaci\u00f3n de la metodolog\u00eda de identificaci\u00f3n y evaluaci\u00f3n de riesgos. Por otro lado, al\u00a031\/3\/19<\/u>\u00a0deber\u00e1n haber ajustado sus pol\u00edticas y procedimientos, y de acuerdo con los resultados de la Autoevaluaci\u00f3n de Riesgos efectuada, los cuales deber\u00e1n estar contenidos en el Manual de Prevenci\u00f3n de LA\/FT. Finalmente, al\u00a030\/9\/18<\/u>\u00a0quedar\u00e1 diferido el cumplimiento de los Reg\u00edmenes Informativos, comenzando a partir de tal fecha la obligaci\u00f3n de informar en los t\u00e9rminos y condiciones all\u00ed contemplados.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Lineamientos para la Gesti\u00f3n de Riesgos de LA\/FT y de cumplimiento m\u00ednimo que los Sujetos Obligados del Mercado de Capitales<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":[],"categories":[5],"tags":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1841"}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1841"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1841\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":1842,"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1841\/revisions\/1842"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1841"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1841"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.adeba.com.ar\/en\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1841"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}