Ciclo de Cursos Normativos

Director: Dr. Juan Carlos Isi. Ex Gerente General BCRA.

Aspectos relevantes que pueden afectar su efectividad.

Dirigido a Oficiales de Cumplimiento, Gerentes y Analistas de PLA/FT, Gerentes Comerciales, Operativos y Auditores.

Temario

1. Autoridad de aplicación. 

1. Unidad de información financiera y BCRA roles, funciones y   responsabilidades 

1. Aspectos centrales del sistema de prevención. 

1. Enfoque basado en riesgos.
2.  Factores de riesgo. 

1. Autoevaluación de riesgos de la entidad financiera. 

1. Construcción. Aspectos mínimos a considerar. 
2. Declaración de tolerancia al riesgo. 

1. Políticas, procedimientos y controles de cumplimiento mínimo. 

1. Responsables.  
2. Evaluación de la efectividad del Sistema. 
3. Informe de revisor externo. 

1. Segmentación de clientes.  

1. Identificación y Clasificación. 
2. Perfil de riesgo y perfil transaccional.

1.  Debida diligencia.

1. Simplificada, Media y Reforzada.  
2. Debida diligencia Continuada.  
3. Casos particulares. 

1. Monitoreo de la operatoria.   

1. Definición de alertas y tratamiento de desvíos de perfiles.
2.  Reporte por operaciones sospechosas. 

1. Casos prácticos 

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