Cursos // Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Se brindará una visión integral sobre los fundamentos y conceptos esenciales del Cumplimiento.

Temario

Módulo 1 – Introducción al Sistema de PLAFT

  1. Estándares Internacionales. Regulación local en la materia. Reguladores.
  2. Sujetos Obligados.  Aspectos teóricos y casos prácticos para el tratamiento de estos clientes.
  3. PEPs. Tratamiento de las Personas Expuestas Políticamente. Casos prácticos. Res. 134/2018 UIF.
  4. Obligaciones legales de los empleados de los sujetos obligados.
  5. Aspectos principales de un Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.

Módulo 2 –  Sistema de PLAFT

  1. Definición y aplicación práctica del “Enfoque basado en Riesgo”
  2. Autoevaluación de Riesgos. Informe del revisor externo. Plan de trabajo del Oficial del Cumplimiento.
  3. Análisis de los componentes de un efectivo sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
  4. Vinculación de clientes. Segmentación en función al riesgo. Clientes de alto, mediano y bajo riesgos. Casos prácticos.

Módulo 3 – Perfil y Monitoreo de Clientes

  1. Identificación del cliente. Aspectos prácticos.
  2. Perfil documental y transaccional de clientes. Conceptos teóricos y casos prácticos.
  3. Matrices de riesgo de clientes. Monitoreo de clientes. Generación y tratamiento de alertas. Control de los empleados.
  4. Esquemas de control. Controles centralizados, descentralizados y mixtos. Casos prácticos.

Módulo 4 –  Cumplimiento Normativo

  1. Compliance. Definición. Aplicación práctica. Mejores prácticas.
  2. Regímenes informativos.
  3. Reporte de Operaciones Sospechosas – Casos prácticos.
  4. Otros aspectos de cumplimiento normativo.
  5. Actividades de cierre del programa.

Descarga material del curso:

Perfil y Monitoreo de Cliente

Inscripción a cursos


Expositor

Juan Cuccia

C.P.N. (UBA), Lic. En Administración (UADE). Gerente de Prevención de Lavado de Dinero, Banco Supervielle. Docente UBA. Ex Compliance Officer, HSBC.

Fechas y horarios: (Módulo I) 15 de mayo (Módulo II) 12 de junio (Módulo III)17 de julio (Módulo IV)14 de agosto de 9:30 a 13:30 hs

Matricula por Módulo
Inscripciones curso completo 15% descuento.
Asociados a ADEBA y Clientes Nosis: Individual: $ 6.200.- 3 Inscripciones: $ 16.500.-
Clientes de Nosis: Individual: $ 6.200.- 3 Inscripciones: 16.500.-
Organizaciones no asociadas: Individual: $ 7.500.- 3 Inscripciones: $ 20.000.-
Inscripciones 114880-0750 - WhatsApp 11 5389-3399, Perón 564 Piso 6.
Formas de pago: efectivo, cheque, transferencia bancaria, tarjetas VISA y Amex.
Las matrículas deben ser abonadas antes del comienzo del curso.
Este seminario puede ser dictado en cada organización ajustando los contenidos a necesidades específicas.